Resolución SBS Nº 01754-2024, publicada el 13 de mayo de 2024
Los principales cambios a la norma incluyen la incorporación de nuevos supuestos de infracciones y la modificación y cambio de categoría de infracciones ya existentes que son aplicables a todos los sujetos obligados del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Prevención al Terrorismo.
Infracciones leves
Antes, se contemplaban 5 supuestos de infracciones leves con relación a la capacitación, conocimiento del trabajador y el oficial de cumplimiento.
Ahora, se contempla 6 supuestos de infracciones leves con relación a la capacitación, manual y código de conducta de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT y FP, al oficial de cumplimiento y las auditorías.
Infracciones graves
Antes, había 42 supuestos de infracciones graves relacionados con observaciones y requerimiento de información efectuadas por la Superintendencia, a las auditorías y al registro de operaciones y reporte de operaciones sospechosas.
Ahora, se han reducido a 34, pero se agregan además de los ya existentes los supuestos con relación al manual de prevención del LA/FT, al código de conducta, al oficial de cumplimiento, al informe anual del oficial de cumplimiento y al conocimiento del cliente.
Infracciones muy graves
Ahora, se contemplan 5 supuestos (antes solo 1) de infracciones muy graves con relación al deber de reserva, al reporte de operaciones sospechosas y al cumplimiento de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) y al congelamiento administrativo nacional (incumplimiento de comunicar sin demora a la UIFPerú la no existencia de fondos u otros activos de las personas o entidades sobre las cuales la UIF-Perú dispone el congelamiento administrativo o ejecutar sin demora la medida de congelamiento administrativo de fondos u otros activos dispuesta por la UIF-Perú).
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Fuente: ROSSELLÓ Abogados